在2023年9月15日,由深交所發(fā)布公告,TCL家電集團有限公司(以下簡稱TCL家電)及其原一致行動人魏士杰發(fā)生了公開譴責(zé)的處分。
根據(jù)廣東證監(jiān)局行政處罰決定書查明,TCL家電在收購奧馬電器股份有限公司(以下簡稱奧馬電器)的過程中,除自行參加司法拍賣、在二級市場上購買奧馬電器股票外,還與重慶中新融澤投資中心(有限合伙)(以下簡稱中新融澤)、魏士杰簽訂協(xié)議,約定共同收購奧馬電器。魏士杰實際通過其本人證券賬戶及其控制的其他賬戶在二級市場買入奧馬電器股票,籌資由他人參與奧馬電器股份司法拍賣。TCL家電與中新融澤、魏士杰共同對奧馬電器進行收購,構(gòu)成《上市公司收購管理辦法》第八十三條第一款規(guī)定的情形,TCL家電與中新融澤、魏士杰存在一致行動關(guān)系,構(gòu)成一致行動人。TCL家電對外披露了與中新融澤一致行動關(guān)系,但未披露與魏士杰的一致行動關(guān)系。
在收購奧馬電器的過程中,TCL家電、魏士杰及中新融澤僅披露了TCL家電及中新融澤的持股變動情況,在上述一致行動人持股比例達到5%及每增加5%、1%時,未按規(guī)定履行報告、公告義務(wù);在一致行動人持股比例超過30%時,未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務(wù)。
TCL家電、魏士杰的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第1.4條、2.1條、第11.8.1條和《上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第1.2條、第4.1.2條的規(guī)定。因此,深交所決定對TCL家電集團有限公司及魏士杰給予公開譴責(zé)的處分。此處分將記入上市公司誠信檔案,并向社會公開。