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    劉士余:完善跨境交易和監(jiān)管協(xié)作制度

       2017-04-02 2400
    導(dǎo)讀

      近日,證監(jiān)會(huì)主席劉士余表示,健全與完善資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)性法律制度是資本市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展的根本保障,要抓住《證券法》修訂和《

       近日,證監(jiān)會(huì)主席劉士余表示,健全與完善資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)性法律制度是資本市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展的根本保障,要抓住《證券法》修訂和《期貨法》制定工作的契機(jī),完善資本市場(chǎng)跨境交易活動(dòng)與跨境監(jiān)管協(xié)作制度。

      劉士余是在國際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)(UNIDROIT)新興市場(chǎng)委員會(huì)第四次會(huì)議暨金融法研討會(huì)上發(fā)表上述觀點(diǎn)的。據(jù)了解,該研討會(huì)由證監(jiān)會(huì)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共同承辦,會(huì)議主題為“強(qiáng)化并確保當(dāng)前與未來持有體系的法律確定性”。

      劉士余指出,中國股票市場(chǎng)實(shí)行“直接持有”制度,這一透明持有體系是中國資本(3.89 +0.78%)市場(chǎng)的一大特色,是實(shí)施“看穿式”市場(chǎng)監(jiān)管和有效保護(hù)投資者權(quán)益的重要基礎(chǔ),在保障市場(chǎng)公開透明、落實(shí)“三公”原則方面具有獨(dú)特的制度優(yōu)勢(shì)。UNIDROIT起草制定的《中介化證券實(shí)體法公約》是國際上重要的基礎(chǔ)性法律制度,雖然與中國的做法存在很大不同,但值得中國證監(jiān)會(huì)和證券行業(yè)的高度重視。要處理好對(duì)外開放過程中與境外不同制度的協(xié)調(diào)銜接,需要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)國際市場(chǎng)法律制度的跟蹤研究和吸收移植,同時(shí)使中國的法治建設(shè)從中受益。

      劉士余強(qiáng)調(diào),健全與完善資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)性法律制度是資本市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展的根本保障。特別是在金融全球化的大背景下,解決好跨境、跨業(yè)和跨市場(chǎng)的金融市場(chǎng)國際性法律問題,對(duì)于充分保護(hù)境內(nèi)外投資者的合法權(quán)益,有效實(shí)施跨境監(jiān)管合作,具有特別重大的現(xiàn)實(shí)意義。要抓住《證券法》修訂和《期貨法》制定工作的契機(jī),完善資本市場(chǎng)跨境交易活動(dòng)與跨境監(jiān)管協(xié)作制度,在保持自身制度特色和優(yōu)勢(shì)的同時(shí),認(rèn)真借鑒國際做法和經(jīng)驗(yàn),以前瞻性和國際化的視野研究解決市場(chǎng)開放過程中遇到的問題和挑戰(zhàn)。

      會(huì)議圍繞證券持有體系的最新實(shí)踐和相關(guān)法律問題進(jìn)行了廣泛討論,并探討了如何及時(shí)應(yīng)對(duì)金融科技的迅猛發(fā)展,增強(qiáng)證券持有體系的法律確定性,以切實(shí)保護(hù)投資者的權(quán)益。國際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)新興市場(chǎng)委員會(huì)的各成員機(jī)構(gòu)代表以及來自境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)、國際組織和學(xué)術(shù)界的近50位代表應(yīng)邀參會(huì)。

      此外,為了強(qiáng)化對(duì)證券期貨市場(chǎng)“依法、全面、從嚴(yán)”監(jiān)管執(zhí)法原則,證監(jiān)會(huì)決定在上海、深圳證券交易所設(shè)立巡回審理辦公室,派駐執(zhí)法人員對(duì)兩交易所上市公司相關(guān)違法違規(guī)案件開展行政處罰審理工作。

      統(tǒng)計(jì)顯示,2016年,證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場(chǎng)禁入人數(shù)均刷新歷史峰值,2017年第一季度的行政處罰罰沒款金額已超過2016年全年,有力保護(hù)了廣大中小投資者的合法權(quán)益,有效防范了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),切實(shí)保障了資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革功能的有效發(fā)揮。

      證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示,證監(jiān)會(huì)此次在滬深兩地設(shè)立巡回審理辦公室,是適應(yīng)資本市場(chǎng)新變化、滿足監(jiān)管執(zhí)法新要求的重大舉措,必將有力推動(dòng)行政執(zhí)法力量貼近市場(chǎng)和監(jiān)管一線,實(shí)現(xiàn)證監(jiān)會(huì)集中統(tǒng)一執(zhí)法與交易所一線監(jiān)管的有機(jī)銜接和全系統(tǒng)執(zhí)法能力、執(zhí)法資源的有效整合,進(jìn)一步提升證券期貨監(jiān)管執(zhí)法效能。

     
    (文/小編)
     
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